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政策文件

《關于對科研領域相關失信責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》的通知

發布時間:2018-11-12 瀏覽次數:

《關于對科研領域相關失信責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》的通知

發改財金〔2018〕1600號


各省、自治區、直轄市、新疆生產建設兵團有關部門、機構:

為深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神,落實《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要(2014-2020年)的通知》(國發〔2014〕21號)、《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》(國發〔2014〕11號)、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》(國發〔2016〕33號)、《中華人民共和國科學技術進步法》《國家發展改革委人民銀行關于加強和規范守信聯合激勵和失信聯合懲戒對象名單管理工作的指導意見》(發改財金〔2017〕1798號)等有關要求,加強科研誠信體系建設,建立健全科研領域失信聯合懲戒機制,構筑誠實守信的科技創新環境,國家發展改革委、人民銀行、科技部、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網信辦、最高法院、最高檢察院、中央軍委裝備發展部、中央軍委科學技術委員會、教育部、工業和信息化部、公安部、財政部、人力資源社會保障部、自然資源部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、農業農村部、商務部、衛生健康委、國資委、海關總署、稅務總局、市場監管總局、廣電總局、中科院、社科院、工程院、銀保監會、證監會、自然科學基金會、民航局、全國總工會、共青團中央、全國婦聯、中國科協、鐵路總公司聯合簽署了《關于對科研領域相關失信責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》。現印發給你們,請認真貫徹執行。


國家發展改革委
人 民 銀 行
科  技  部
中 央 組 織 部
中 央 宣 傳 部
中 央 編 辦
中 央 文 明 辦
中 央 網 信 辦
最 高 法 院
最 高 檢 察 院
中央軍委裝備發展部
中央軍委科學技術委員會
教  育  部
工業和信息化部
公  安  部
財  政  部
人力資源社會保障部
自 然 資 源 部
住房城鄉建設部
交 通 運 輸 部
水  利  部
農 業 農 村 部
商  務  部
衛 生 健 康 委
國  資  委
海 關 總 署
稅 務 總 局
市場監管總局
廣 電 總 局
中  科  院
社  科  院
工  程  院
銀 保 監 會
證  監  會
自然科學基金會
民  航  局
全 國 總 工 會
共 青 團 中 央
全 國 婦 聯
中 國 科 協
鐵 路 總 公 司
2018年11月5日


關于對科研領域相關失信責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄


一、聯合懲戒對象


聯合懲戒對象為在科研領域存在嚴重失信行為,列入科研誠信嚴重失信行為記錄名單的相關責任主體,包括科技計劃(專項、基金等)及項目的承擔人員、評估人員、評審專家,科研服務人員和科學技術獎候選人、獲獎人、提名人等自然人,項目承擔單位、項目管理專業機構、中介服務機構、科學技術獎提名單位、全國學會等法人機構。


二、聯合懲戒措施


依據相關責任主體失信行為嚴重程度,對其采取以下一項或多項懲戒措施:


(一)科研誠信建設聯席會議成員單位采取的懲戒措施


1.限制或取消一定期限申報或承擔國家科技計劃(專項、基金等)的資格。

2.依法撤銷國家科學技術獎獎勵,追回獎金、證書。

3.暫停或取消國家科學技術獎提名人資格。

4.一定期限內或終身取消國家科學技術獎被提名資格。

5.作為高新技術企業認定管理工作監督檢查和備案等相關工作的重點監管對象。

6.撤銷其行為發生年科技型中小企業入庫登記編號,并在服務平臺上公告。

7.在科技計劃(專項、基金等)項目立項、評審專家遴選、職稱評定、職務晉升、項目管理專業機構選定、科技獎勵評審、間接費用核定、結余資金留用及創新基地與人才遴選、考核評估等工作中,將失信信息作為重要參考依據。

8.列為重點監管對象,增加在國家科技計劃(專項、基金等)實施中的監督檢查頻次。

9. 撤銷學會領導職務,取消會員資格。

(實施單位:科技部、最高法院、最高檢察院、中央軍委裝備發展部、中央軍委科學技術委員會、國家發展改革委、教育部、工業和信息化部、公安部、財政部、人力資源社會保障部、農業農村部、衛生健康委、市場監管總局、廣電總局、中科院、社科院、工程院、自然科學基金會、中國科協)

(二)跨部門聯合懲戒措施


10. 一定期限內或終身取消中國科學院、中國工程院院士提名(推薦)資格、院士被提名(推薦)資格。(實施單位:中科院、工程院、中國科協)

11.按程序及時撤銷相關榮譽稱號,取消參加評優評先資格。(實施單位:中央宣傳部、中央文明辦、人力資源社會保障部、全國總工會、共青團中央、全國婦聯、中國科協)

12.依法限制招錄(聘)為公務員或事業單位工作人員。(實施單位:中央組織部、人力資源社會保障部等有關部門)

13.失信責任主體是個人的,依法限制登記為事業單位法定代表人。失信責任主體是機構的,該機構法定代表人依法限制登記為事業單位法定代表人。(實施單位:中央編辦)

14.暫停審批其新的重大項目申報,核減、停止撥付或收回政府補貼資金。(實施單位:國家發展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委)

15.將失信信息作為證券公司、保險公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監事和高級管理人員及分支機構負責人任職審批或備案的參考。(實施單位:證監會、銀保監會)

16.將失信信息作為證券公司、保險公司、基金管理公司及期貨公司的設立及股權或實際控制人變更審批或備案,私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案的參考。(實施單位:證監會、銀保監會)

17.將失信信息作為加強對境內上市公司實行股權激勵計劃或相關人員成為股權激勵對象事中事后監管的參考。(實施單位:國資委、財政部、證監會)

18.強化稅收管理,提高監督檢查頻次。(實施單位:稅務總局)

19.將失信責任主體的失信情況作為納稅信用評價的重要外部參考。(實施單位:稅務總局)

20.對嚴重失信責任主體,限制其取得認證機構資質;限制其獲得認證證書。(實施單位:市場監管總局)

21.對失信責任主體進出口貨物實施嚴密監管,在辦理相關海關業務時,加強單證審核、布控查驗、加工貿易擔保征收、后續稽查或統計監督核查。(實施單位:海關總署)

22.對失信責任主體申請適用海關認證企業管理的,不予通過認證。已經成為認證企業的,按照規定下調企業信用等級。(實施單位:海關總署)

23.依法限制參與依法必須招標的工程建設項目招投標活動。(實施單位:國家發展改革委、工業和信息化部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部、商務部、市場監管總局、民航局、鐵路總公司)

24.依法限制參與基礎設施和公用事業特許經營。(實施單位:國家發展改革委、財政部、住房城鄉建設部、交通運輸部、水利部)

25.依法限制享受投資等領域優惠政策。(實施單位:國家發展改革委等有關單位)

26.依法限制新網站開辦;在申請經營性互聯網信息服務時,將失信信息作為審核相關許可的重要參考。(實施單位:工業和信息化部)

27.依法限制其作為供應商參與政府采購活動;依法限制其作為裝備承制單位參與武器裝備采購。(實施單位:財政部、中央軍委裝備發展部)

28.依法限制取得政府供應土地。(實施單位:自然資源部)

29.依法限制取得生產許可證。(實施單位:市場監管總局)

30.依法限制取得建筑開發規劃選址許可、新增建設項目規劃許可、水土保持方案許可和設施驗收許可、施工許可等。(實施單位:住房城鄉建設部、水利部)

31.依法限制發起設立或參股金融機構。(實施單位:銀保監會、證監會)

32.依法限制發起設立或參股小額貸款公司、融資擔保公司、創業投資公司、互聯網融資平臺等機構。(實施單位:中央網信辦、地方政府確定的相關監管機構)

33.將失信機構及其相關失信人員信息作為銀行評級授信、信貸融資、管理和退出的重要參考依據。(實施單位:人民銀行、銀保監會)

34. 依法對申請發行企業債券不予受理。(實施單位:國家發展改革委)

35.將失信信息作為發行公司債券的重要參考,依法從嚴審核;在注冊非金融債券融資工具時加強管理,并按照注冊發行有關工作要求,強化信息披露,加強投資人保護機制管理,防范有關風險。(實施單位:人民銀行)

36.將失信信息納入金融信用信息基礎數據庫。(實施單位:人民銀行)

37.將失信信息作為公開發行公司信用類債券核準或注冊的參考,依法從嚴審核;在注冊非金融債券融資工具時加強管理,并按照注冊發行有關工作要求,強化信息披露,加強投資人保護機制管理,防范有關風險。(實施單位:證監會)

38.在股票發行審核及在全國中小企業股份轉讓系統掛牌公開轉讓審核中,將失信信息作為參考。(實施單位:證監會)

39.對相關失信責任主體在證券、基金、期貨從業資格申請中予以從嚴審核,對已成為證券、基金、期貨從業人員的相關主體予以重點關注。(實施單位:證監會)

40.對相關失信責任主體在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監管中予以重點關注。(實施單位:證監會)

41.將失信信息作為非上市公眾公司重大資產重組審核的參考。(實施單位:證監會)

42.將其失信信息作為獨立基金銷售機構審批時的參考。(實施單位:證監會)

43.對其依法采取責令改正、暫停相關業務、停業整頓、關閉網站、吊銷相關業務許可證或者吊銷營業執照等措施。(實施單位:公安部、市場監管總局、中央網信辦)


三、聯合懲戒實施方式


(一)科技部通過全國信用信息共享平臺定期向簽署本備忘錄的相關部門提供科研領域聯合懲戒對象的相關信息。同時,在“信用中國”網站、科技部政府網站、國家企業信用信息公示系統等向社會公布。其他部門和單位通過全國信用信息共享平臺聯合獎懲子系統獲取科研領域聯合懲戒對象信息,按照本備忘錄約定內容,依法依規實施懲戒。


(二)建立懲戒效果定期通報機制,根據實際情況相關部門可定期將聯合懲戒措施的實施情況通過全國信用信息共享平臺聯合獎懲子系統反饋至國家發展改革委和科技部。


四、聯合懲戒動態管理


科技部對科研領域失信行為責任主體名單進行動態管理,通過全國信用信息共享平臺定期更新科研領域嚴重失信行為信息,相關部門依據相關規則和程序實施或解除懲戒措施。解除懲戒措施后依程序移除科研領域嚴重失信行為信息,但相關記錄在電子檔案中長期保存。


五、其他事宜


各部門應密切協作,積極落實本備忘錄。本備忘錄實施過程中涉及部門之間協調配合的問題,由各部門協商解決。各有關單位可在懲戒時按相關具體規定或管理要求,確定懲戒時限。

本備忘錄簽署后,各項懲戒措施所依據的法律、法規、規章及規范性文件有修改或調整的,以修改后的法律、法規、規章及規范性文件為準。


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